重庆证监局

关于对郭×采取出具警示函措施的决定

郭×：

　　经查，你在××证券股份有限公司重庆分公司任财富经理期间，在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划(该产品于2019年5月成立，2021年5月终止)过程中，伪造客户合格投资者认证材料，合规意识淡薄。以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条的相关规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

　　第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当认真汲取教训，切实遵守相关法律法规，勤勉尽责、审慎履职，杜绝此类事件再次发生。

　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2022年1月4日

相关规定说明：

　　根据《证券公司代销金融产品管理规定》(2020修正)第十二条的规定，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。郭某伪造客户合格投资者认证材料，显然违反了适当性管理的规定。

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